Gentili Signore, Egregi Signori,  

Abbiamo il piacere di fornirvi informazioni in merito ai requisiti di formazione continua relativi ai soggetti che sottostanno a un obbligo di formazione in seno a un istituto finanziario (gestore patrimoniale o trustee).

Questi requisiti sono presentati nella tabella seguente, che distingue tre principali gruppi di funzioni all’interno di un istituto finanziario, a ciascuno dei quali corrisponde un determinato ambito di formazione. A livello di gruppi di funzioni, si distingue tra (1) persona qualificata incaricata della gestione, (2) compliance officer / risk manager e (3) collaboratore che svolge funzioni attinenti alla LRD e/o a contatto con la clientela. A seconda della funzione svolta, si esigerà una formazione continua in ambito LRD, norme di comportamento secondo la LSerFi, LIsFi, così come conoscenze tecniche e professionali. I trustee non ricadono nell’obbligo di formazione continua nell’ambito delle norme di comportamento secondo la LSerFi. La durata minima della formazione continua è di un giorno, rispettivamente, mezza giornata, a dipendenza del gruppo di appartenenza.

Restiamo a disposizione per eventuali informazioni.

Con i nostri più cordiali saluti

Il vostro segretariato OSFIN

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